18 закона 115-фз

Содержание страницы:

Новый проект изменений в 115-ФЗ

Новый проект изменений в 115-ФЗ 26.01.2018 19:24

Согласно пояснительной записки к проекту федерального закона «О внесении изменений в статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ‎(в части упрощения процедур идентификации), документ был разработан по результатам мониторинга правоприменения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ‎и в связи с поручением Правительства Российской Федерации от 4 декабря 2017 № ИШ-П13-8073.

Законопроектом предлагается с учетом Рекомендации 1 Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (далее – ФАТФ), касающейся применения риск-ориентированного подхода, отменить общую обязанность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, при проведении идентификации клиентов – физических лиц, являющихся иностранными гражданами или лицами без гражданства, устанавливать и проверять достоверность сведений ‎о миграционной карте и документе, подтверждающем их право ‎на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

Отмечается, что при этом, отмена обозначенного общего требования заменяется возложением на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанности по запросу сведений ‎о документах, подтверждающих право на пребывание (проживание) ‎в Российской Федерации, в случае присвоения операциям принимаемых ‎на обслуживание или находящихся на обслуживании иностранных граждан или лиц без гражданства высокой степени (уровня) риска совершения таких операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма либо в случае получения запроса Росфинмониторинга.

В пояснительной записки к законопроекту подчеркнуто, что полученные организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, сведения о документах, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, будут подлежать документальному фиксированию.

В свою очередь, не предоставление вышеобозначенных сведений в силу положений пункта 11 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. ‎№ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», может стать основанием для принятия решения об отказе организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, от совершения операции по распоряжению клиента.

Комментарии

Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.

Новые изменения в 115-ФЗ

Новые изменения в 115-ФЗ 24.04.2018 23:18

Федеральный закон №115 от 07.08.2001 г. пополнился положениями о личном кабинете на портале Росфинмониторинга и об участии аудиторов в процедурах ПОД/ФТ

Федеральный закон от 23.04.2018 №112-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статью 13 Федерального закона «Об аудиторской деятельности» внес важные изменения в антиомывочное законодательство.

Обязанность по использованию личного кабинета на портале Росфинмониторинга отныне регулируется на уровне федерального закона.

Личный кабинет определен как информационный ресурс, который размещается на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, обеспечивает электронное взаимодействие его пользователей с уполномоченным органом и ведение которого осуществляется в порядке, установленном уполномоченным органом. Уполномоченным органом также устанавливается порядок доступа к личному кабинету и его использования. Личный кабинет используется:

— организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в части второй статьи 5 Федерального закона №115, для получения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, а также в случаях, предусмотренных федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами уполномоченного органа, для реализации иных прав и обязанностей;

— в случаях, предусмотренных федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами уполномоченного органа, лицами, указанными в статьях 7.1 и 7.1-1 Федерального закона №115, хозяйственными обществами и федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственными обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, государственными корпорациями, государственными компаниями, публично-правовыми компаниями для реализации своих прав и обязанностей, уполномоченным органом, правоохранительными и надзорными органами для реализации своих функций.

Теперь аудиторские организации, индивидуальные аудиторы при оказании аудиторских услуг при наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, обязаны уведомить об этом Росфинмониторинг.

В 115 закон были внесены и иные правки, которые вступят в силу 04.05.2018 г.

Комментарии

Комментариев пока нет

Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.

Федеральный закон от 18 апреля 2018 г. № 69-ФЗ “О внесении изменения в статью 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Принят Государственной Думой 3 апреля 2018 года

Одобрен Советом Федерации 11 апреля 2018 года

Внести в абзац шестнадцатый части первой статьи 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2006, N 31, ст. 3446; 2007, N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; 2013, N 26, ст. 3207; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14; 2016, N 27, ст. 4221) изменение, изложив его в следующей редакции:

«негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению;».

Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

18 апреля 2018 года

Обзор документа

Уточнен перечень организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).

Теперь НПФ числятся в перечне лишь в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению. Тем самым операции, осуществляемые НПФ при ведении деятельности по обязательному пенсионному страхованию, исключены из сферы ПОД/ФТ, поскольку отсутствуют риск легализации преступных доходов путем уплаты страховых взносов по ОПС и риск финансирования терроризма за счет пенсионных выплат по ОПС.

Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

Федеральный закон от 23 апреля 2018 г. № 112-ФЗ “О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статью 13 Федерального закона «Об аудиторской деятельности» (не вступил в силу)

Принят Государственной Думой 10 апреля 2018 года

Одобрен Советом Федерации 18 апреля 2018 года

Внести в Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2006, N 31, ст. 3452; 2009, N 23, ст. 2776; 2010, N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 50, ст. 6954; 2013, N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; 2014, N 19, ст. 2315; 2015, N 27, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 44; N 27, ст. 4196; N 28, ст. 4558; 2018, N 1, ст. 66) следующие изменения:

1) статью 3 дополнить абзацами следующего содержания:

«личный кабинет — информационный ресурс, который размещается на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее — сеть Интернет), обеспечивает электронное взаимодействие его пользователей с уполномоченным органом и ведение которого осуществляется в порядке, установленном уполномоченным органом. Уполномоченным органом также устанавливается Порядок доступа к личному кабинету и его использования. Личный кабинет используется:

организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в части второй статьи 5 настоящего Федерального закона, для получения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, а также в случаях, предусмотренных федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами уполномоченного органа, для реализации иных прав и обязанностей;

в случаях, предусмотренных федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами уполномоченного органа, лицами, указанными в статьях 7.1 и 7.1-1 настоящего Федерального закона, хозяйственными обществами и федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственными обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, государственными корпорациями, государственными компаниями, публично-правовыми компаниями для реализации своих прав и обязанностей, уполномоченным органом, правоохранительными и надзорными органами для реализации своих функций.»;

а) дополнить пунктом 2.1 следующего содержания:

«2.1. Аудиторские организации, индивидуальные аудиторы при оказании аудиторских услуг при наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, обязаны уведомить об этом уполномоченный орган.»;

б) в пункте 3 после слов «бухгалтерских услуг,» дополнить словами «а также аудиторскими организациями, индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг», слова «в пункте 2» заменить словами «в пунктах 2 и 2.1»;

в) в пункте 4 после слов «бухгалтерских услуг,» дополнить словами «а также аудиторская организация, индивидуальный аудитор при оказании аудиторских услуг», слова «в пункте 2» заменить словами «в пунктах 2 и 2.1»;

3) в подпункте 5 пункта 1 статьи 7.3 слова «в случае, если они находятся на обслуживании в кредитной организации» исключить;

а) дополнить новой частью пятой следующего содержания:

«Уполномоченный орган по согласованию с соответствующими надзорными органами определяет объем и Порядок представления через личные кабинеты соответствующих надзорных органов информации, необходимой для осуществления ими в соответствии с законодательством Российской Федерации контроля (надзора) за исполнением требований настоящего Федерального закона.»;

б) части пятую и шестую считать соответственно частями шестой и седьмой.

Внести в часть 2 статьи 13 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15; 2010, N 27, ст. 3420; 2014, N 49, ст. 6912) следующие изменения:

1) в пункте 3.1 слова «информировать учредителей» заменить словами «информировать, за исключением случая, указанного в пункте 3.2 настоящей части, учредителей»;

2) дополнить пунктом 3.2 следующего содержания:

«3.2) уведомлять о возникновении любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в порядке, установленном Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;».

23 апреля 2018 года

Обзор документа

Аудиторов решено привлекать к борьбе с отмыванием доходов и финансированием терроризма.

Индивидуальные аудиторы и аудиторские организации обязаны уведомлять уполномоченный орган (Росфинмониторинг) о любых основаниях полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.

Разглашать факт передачи данной информации, а также информировать руководство аудируемого лица о возникновении названных предположений аудиторы не вправе. Порядок передачи сведений определяет Правительство РФ.

На сайте Росфинмониторинга предусмотрены личные кабинеты для взаимодействия пользователей с ведомством. В установленных случаях пользоваться кабинетами могут в т. ч. аудиторы.

Федеральный закон от 23 апреля 2018 г. N 112-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статью 13 Федерального закона «Об аудиторской деятельности»»

Документ является поправкой к

Внести в Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2006, N 31, ст. 3452; 2009, N 23, ст. 2776; 2010, N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 50, ст. 6954; 2013, N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; 2014, N 19, ст. 2315; 2015, N 27, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 44; N 27, ст. 4196; N 28, ст. 4558; 2018, N 1, ст. 66) следующие изменения:

1) статью 3 дополнить абзацами следующего содержания:

«личный кабинет — информационный ресурс, который размещается на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее — сеть Интернет), обеспечивает электронное взаимодействие его пользователей с уполномоченным органом и ведение которого осуществляется в порядке, установленном уполномоченным органом. Уполномоченным органом также устанавливается порядок доступа к личному кабинету и его использования. Личный кабинет используется:

организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в части второй статьи 5 настоящего Федерального закона, для получения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, а также в случаях, предусмотренных федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами уполномоченного органа, для реализации иных прав и обязанностей;

в случаях, предусмотренных федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами уполномоченного органа, лицами, указанными в статьях 7 1 и 7 1-1 настоящего Федерального закона, хозяйственными обществами и федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственными обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, государственными корпорациями, государственными компаниями, публично-правовыми компаниями для реализации своих прав и обязанностей, уполномоченным органом, правоохранительными и надзорными органами для реализации своих функций.»;

а) дополнить пунктом 2 1 следующего содержания:

«2 1 . Аудиторские организации, индивидуальные аудиторы при оказании аудиторских услуг при наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, обязаны уведомить об этом уполномоченный орган.»;

б) в пункте 3 после слов «бухгалтерских услуг,» дополнить словами «а также аудиторскими организациями, индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг», слова «в пункте 2» заменить словами «в пунктах 2 и 2 1 «;

в) в пункте 4 после слов «бухгалтерских услуг,» дополнить словами «а также аудиторская организация, индивидуальный аудитор при оказании аудиторских услуг», слова «в пункте 2» заменить словами «в пунктах 2 и 2 1 «;

3) в подпункте 5 пункта 1 статьи 7 3 слова «в случае, если они находятся на обслуживании в кредитной организации» исключить;

а) дополнить новой частью пятой следующего содержания:

«Уполномоченный орган по согласованию с соответствующими надзорными органами определяет объем и порядок представления через личные кабинеты соответствующих надзорных органов информации, необходимой для осуществления ими в соответствии с законодательством Российской Федерации контроля (надзора) за исполнением требований настоящего Федерального закона.»;

б) части пятую и шестую считать соответственно частями шестой и седьмой.

Внести в часть 2 статьи 13 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15; 2010, N 27, ст. 3420; 2014, N 49, ст. 6912) следующие изменения:

1) в пункте 3 1 слова «информировать учредителей» заменить словами «информировать, за исключением случая, указанного в пункте 3 2 настоящей части, учредителей»;

2) дополнить пунктом 3 2 следующего содержания:

«3 2 ) уведомлять о возникновении любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в порядке, установленном Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;».

Еще по теме:

  • Образец заявления на отпуск на несколько дней Образец заявления на отпуск в счет очередного отпуска Предлагаем действительный шаблон заявления, чтобы найти время для чистовой подготовки документа. Важный документ содержит важные пункты для заполнения. Чтобы вписать их правильно нужно рассмотреть принцип. Быстрее всего реализовать […]
  • Ст 90 123 федерального закона Разъяснение требований ФЗ от 22.07.2008 г. №123 «Технический регламент о требованиях пожарной безопасности», а также Правил противопожарного режима в РФ утв. Постановлением Правительства РФ от 25.04. 2012 г. №390 Внимание! Конференция завершена, все остальные вопросы вы можете задать […]
  • Пенсии с 1 декабря 2014 года В Госдуму внесен законопроект о возобновлении индексации страховой пенсии работающим пенсионерам С указанной инициативой выступили депутаты Госдумы Владимир Жириновский и Ярослав Нилов. В соответствии с разработанным ими проектом предлагается 1 с 1 июля пересмотреть размер страховой […]
  • Полномочия помощника прокурора города Требования к кандидатам, поступающим на должность прокурорского работника Служба в органах и учреждениях прокуратуры является видом федеральной государственной службы. В соответствии со статьей 40.1 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации» прокурорами могут быть граждане […]
  • Единый социальный налог отменен с Единый социальный налог в 2018 году: ставка Смотрите также: Единый социальный взнос — это вид сборов, который фактически был отменен в 2010 году. Однако многие бухгалтеры по старинке обозначают взносы на нужды пенсионного, социального и медицинского страхований этим термином. […]
  • Федеральный закон 173-фз от 10122003 Согласно Федеральному закону № 173-ФЗ от 10.12.2003 г. "О валютном регулировании и валютном контроле" (ст. 23, п. 4(1)) в целях осуществления валютного контроля агенты валютного контроля имеют право запрашивать документы, удостоверяющие личность физическо Вопрос-ответ по теме Согласно […]
  • Закон 546 зо Закон 546 зо Министерство социального развития Кировской области Положение о министерстве Структура министерства Государственные услуги Региональный государственный контроль Перечень обязательных требований Политика обработки персональных данных Итоги […]
  • Защита прав потребителей каменск шахтинский Общественные приемные по вопросам защиты прав потребителей откроют на Дону Граждане смогут получить бесплатную консультацию, составить претензию или исковое заявление в суд. Общественные приемные по вопросам защиты прав потребителей будут открыты 26 февраля в Новочеркасске и […]