Штраф за непередачу реестра акционеров

Штраф за непередачу реестра акционеров

административная ответственность (ст. 15.22 КоАП: штраф в размере от 700 т.р. до 1 млн. рублей.)

уголовная ответственность (ст. 170.1, 183 УК РФ).

Кстати, а какая ответственность за «не ведение» реестра?

Не-а. Ни один пункт не подходит.

2. Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного в ч. 1 ст. 15.22, состоит в том, что виновный (держатель реестра, или лицо, ведущее реестр ценных бумаг, см. об этих лицах коммент. к ст. 15.18) отказывается или уклоняется от внесения записей в систему ведения реестра ценных бумаг, или наоборот вносит записи в реестр без установленных оснований либо вносит недостоверные сведения, а равно не выполняет иные законные требования владельца ценных бумаг (лица, действующего от его имени), номинального держателя ценных бумаг (т.е. лица, зарегистрированного в системе ведения реестра и не являющегося владельцем ценных бумаг, в отношении которых он зарегистрирован).

Система ГАРАНТ: http://base.garant.ru/5872064/15/#block_1522#ixzz37ckCeBHn

«держатель реестра, или лицо, ведущее реестр ценных бумаг» — а этих лиц нет!
Я ведь говорю: реестр «просто не ведется».

«Обязаны» — да.
Мой вопрос — какая ответственность, если их нет?
Лиц нет, ведения реестра нет.

Ведь нельзя наказать «за нарушения ведения реестра» если нет этого «ведения».
А если наказывать за «неведение» — ну так я прошу статью.

(понятно, что я довожу до абсурда, но я вот такой! )

Вообще, евсли в ЗАО один акционер, сведения об этом отражены в уставе — «какого-такого» надо 30 тысяч в год за ведение реестра кому-то платить?

Сообщение от
Alex-Kor
(понятно, что я довожу до абсурда, но я вот такой! )

Я всегда «за» «покопаться»

Вообще, евсли в ЗАО один акционер, сведения об этом отражены в уставе Это где это они отражены в Уставе. — «какого-такого» надо 30 тысяч в год за ведение реестра кому-то платить?

Сведения о единственном ационере должны быть отражены в уставе по закону, мы указали ФИО (хотя это момент спорный).

Статья 98 ГК РФ.

Я бы сказал, что нет. Просто «сведения о единственном должны содержаться» — но не сказано, что указываются ФИО и иные данные.
Но мы указала «в политических» целях (ну, иногда бывает нужно. ).

Что ждет общества, которые до сих пор не передали реестр акционеров регистраторам? Есть шанс, что ответственности удастся избежать

Все эмитенты, которые до сих пор не передали реестр своих акционеров регистратору, нарушили Федеральный закон от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации». Срок исполнения обязанности по передаче реестра регистратору истек 2 октября 2014 г.

Ответственность за неисполнение этой обязанности предусмотрена п. 2 ст. 15.22 КоАП РФ в виде штрафа для должностных лиц в размере от 30 000 до 50 000 руб. или дисквалификации на срок от одного года до двух лет, а также штрафа для юридических лиц в размере от 700 000 до 1 млн руб. Причем следует учесть, что уплата штрафа не означает, что общество и дальше может держать реестр у себя — оно в любом случае обязано передать реестр регистратору.

Помимо штрафов, общества-нарушители имеют дополнительные риски, которые могут препятствовать нормальной деятельности обществ. Чем дольше реестр будет находиться в «свободном плавании», тем выше риски и потенциальные угрозы. Так, с 1 сентября 2014 г. решения общего собрания акционеров и состав участников, присутствующих при их принятии, должны быть удостоверены. Для непубличных обществ это могут делать нотариус или регистратор, который ведет реестр общества, а в публичных — только регистратор (п. 3 ст. 67.1 ГК РФ). Как разъяснил Верховный суд РФ в п. 107 постановления Пленума от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», принятые общим собранием акционеров решения без надлежащего удостоверения являются ничтожными.

Можно предположить, что если ведение реестра не передали регистратору, то решения общего собрания акционеров может удостоверить нотариус. Однако согласно письму ФНП от 01.09.2014 № 2405/03-16-3 «О направлении пособия по удостоверению нотариусом принятия общим собранием участников хозяйственного общества решения и состава участников общества, присутствовавших при его принятии» для удостоверения решений нотариус требует от общества предоставления списка акционеров. Пока реестр не передан регистратору, такого списка не будет, а без него нотариус не может оказать услуги по удостоверению решений. В результате у общества могут возникнуть реальные проблемы, например, с назначением нового директора или одобрением кредита.

Пока ситуация складывается щадящим образом к обществам-нарушителям: Банк России еще не приступил к массовому привлечению таких эмитентов к административной ответственности. Однако регулятор разослал письмо от 31.07.2014 № 015-55/6227 «Об обязанности акционерных обществ, ведущих реестр акционеров самостоятельно, передать ведение реестра акционеров регистратору, а также о ведении реестра акционеров публичных акционерных обществ независимым регистратором», в котором разъясняет вопросы передачи реестра регистратору.

Надо отметить, что на сегодняшний день нет никакого механизма или порядка специального уведомления об эмитентах, передавших своей реестр уже после установленного законом срока. Но нужно иметь в виду, что регистратор обязан уведомлять Банк России о заключении договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг. Надеяться на то, что ЦБ не обнаружит, что общество заключило такой договор впервые, или ограничится лишь письменным внушением, не стоит. Поэтому самое правильное и разумное, что мы можем рекомендовать в данной ситуации акционерным обществам, — как можно быстрее передать реестр регистраторам.

Штраф за непередачу реестра акционеров регистратору

За непередачу регистратору реестра акционеров акционерного общества на общество может быть наложен штраф до 1 млн рублей.

До 2 октября все акционерные общества, которые ведут реестр акционеров самостоятельно, обязаны передать его регистратору, имеющему лицензию (такая обязанность была включена в ГК РФ Федеральным законом от 02.07.13 № 142-ФЗ). К указанной дате необходимо утвердить регистратора, раскрыть информацию об утверждении регистратора и внести сведения о регистраторе в ЕГРЮЛ.

Как следует из письма Банка России, в случае неисполнения этой обязанности на общество может быть наложен штраф от 700 тыс. до 1 млн рублей, а на ее должностных лиц – от 30 до 50 тыс. рублей; к последним также возможно применение такой меры административной ответственности, как дисквалификация (ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ).Также уточнены критерии независимости регистратора: при выборе независимого регистратора нужно учитывать отношения по прямому или косвенному контролю между регистратором и обществом, а также фактические обстоятельства, свидетельствующие о зависимости (в случае, если комиссия, уплачиваемая конкретным обществом, составляет высокую долю в доходах регистратора, данный факт можно считать фактической зависимостью).

Нормативный акт: Письмо ЦБ РФ от 31.07.2014 № 015-55/6227 «Об обязанности акционерных обществ, ведущих реестр акционеров самостоятельно, передать ведение реестра акционеров регистратору, а также о ведении реестра акционеров публичных акционерных обществ независимым регистратором».
Штраф за непередачу реестра акционеров регистратору

ЗАО не передало реестр акционеров реестродержателю

Вопрос-ответ по теме

Если ЗАО не передало реестр акционеров реестродержателю , то что сейчас можно сделать , быстрее обратиться к реестродержателю? Удастся ли избежать штрафа? кто определяет и накладывает этот большой штраф?

Сейчас Вы , конечно , обязаны передать реестр акционеров , однако избежать ответственности вряд ли удастся , так как сроки уже нарушены. К ответственности вправе привлекать Банк России ( пункт 2 Письма Ц. Б. РФ от 31.07.2014 № 015−55/6227).

Все АО вне зависимости от типа с 01.10.2014 обязаны передать ведение реестра акционеров профессиональному регистратору. АО вправе выбирать регистратора только из списка лицензированных регистраторов , который размещен на сайте Банка России ( пункт 5 Письма Ц. Б. РФ от 31.07.2014 № 015−55/62272).

Требование о передаче реестров акционеров всеми АО до 01.10.2014 установлено пунктом 2 статьи 149 ГК РФ , пунктом 5 статьи 3 Федерального закона от 02.07.2013 № 142-ФЗ.

О том , как правильно передать реестр акционеров профессиональному регистратору , читайте в рекомендации ниже.

Об ответственности за непередачу реестра читайте в статье ниже.

Обоснование данной позиции приведено ниже в материалах « Системы Юрист».

« Как передать реестр регистратору

Передача документов и информации , составляющих реестр акционеров , занимает не более трех дней*. От имени общества при этом может выступать руководитель или представители по доверенности. По завершению оформляют акт приема-передачи ( п. 2.9 положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации , составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг , утвержденного приказом ФСФР России от 23 декабря 2010 г. № 10−77/пз-н; далее — Положение о передаче реестра).

При передаче реестра регистратору также нужно внести сведения в ЕГРЮЛ , подав в налоговую инспекцию форму № Р14001. В ней заполняют первую страницу ( об обществе), лист И ( сведения о держателе реестра) и лист Р ( сведения о заявителе). О порядке внесения сведений в ЕГРЮЛ также см. отдельную рекомендацию.

Непосредственно регистратору нужно передать следующие документы и информацию*:

  • анкета эмитента. Подпись руководителя на ней нужно проставить в присутствии регистратора либо заверить нотариально , либо предоставить регистратору нотариально заверенную карточку с образцом подписи. Также можно использовать электронную подпись ( п. 2.10.1 Положения о передаче реестра);
  • решения о выпусках ценных бумаг эмитента — оригиналы или копии , заверенные регистрирующим органом или нотариально ( п. 2.10.2 Положения о передаче реестра);
  • уведомления — оригиналы или копии , заверенные эмитентом ( п. 2.10.3 Положения о передаче реестра):1) о регистрации выпусков ценных бумаг;2) об аннулировании индивидуального номера ( кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг;3) об аннулировании ранее присвоенного регистрационного номера и присвоении выпуску нового номера;4) об аннулировании номеров дополнительных выпусков и присвоении им номера выпуска , к которому они являются дополнительными при объединении выпусков;
  • отчеты или уведомления об итогах выпуска ценных бумаг — оригиналы или копии , заверенные регистрирующим органом или нотариально ( п. 2.10.4 Положения о передаче реестра);
  • устав ( в действующей редакции со всеми изменениями и дополнениями), свидетельства о регистрации юридического лица или о внесении записи в ЕГРЮЛ для эмитентов , зарегистрированных до 1 июля 2002 года, — копии , заверенные нотариально или регистрирующим органом ( п. 2.10.5 Положения о передаче реестра);
  • протокол ( или выписка из протокола) заседания ( собрания) уполномоченного органа эмитента , содержащая решение о назначении руководителя , об избрании действующих членов совета директоров ( наблюдательного совета) — копия , заверенная эмитентом ( п. 2.10.6 Положения о передаче реестра);
  • паспортные данные и образцы подписи лиц , которые смогут подписывать и предоставлять регистратору запросы на получение информации из реестра , а также получать информацию. Образец подписи должен быть заверен подписью руководителя и печатью эмитента. Также можно использовать электронную подпись ( п. 2.10.7 Положения о передаче реестра);
  • список всех лиц , зарегистрированных в реестре , с указанием информации о лицевых счетах , а именно данные ( п. 2.10.8 Положения о передаче реестра):1) из анкеты зарегистрированного лица;2) о количестве , категории , типе и регистрационном номере выпуска ценных бумаг , учитываемых на лицевом счете. В нем также должны быть сведения о зарегистрированных лицах , на счетах которых остаток ценных бумаг составляет ноль , и о закрытых лицевых счетах. Список нужно составить на дату подписания акта приема-передачи. Передать его нужно в электронном виде и на бумажном носителе с подписью и печатью;
  • регистрационный журнал за период ведения реестра реестродержателем в виде электронного документа ( п. 2.10.9 Положения о передаче реестра);
  • регистрационный журнал за период ведения реестра всеми предыдущими реестродержателями в бумажном и ( или) электронном виде ( п. 2.10.10 Положения о передаче реестра);
  • анкеты зарегистрированных лиц с документами , которые они предоставили при открытии и ( или) изменении информации лицевых счетов ( п. 2.10.11 Положения о передаче реестра);
  • сведения об обременении ценных бумаг обязательствами: об условиях залога , о блокированных лицевых счетах или ценных бумагах и об арестованных ценных бумагах. Также нужны документы ( или их заверенные копии), послужившие основанием для внесения в реестр записей об обременении ( п. 2.10.12 Положения о передаче реестра);
  • документы , ставшие основанием для установления долей в счетах общей долевой собственности, — заверенные копии ( п. 2.10.13 Положения о передаче реестра).

При передаче реестра от одного регистратору другому также потребуются документы , указанные в пункте 2.10.14 Положения о передаче реестра.

Уже на следующий рабочий день после принятия реестра регистратор обязан приступить к его ведению. В том числе начать прием документов ( п. 2.11 Положения о передаче реестра).

Отложить проведение операций регистратор может , если выявит несовпадение в количестве акций , размещенных и распределенных по лицевым счетам*. В таком случае он оформляет акт , который направляет эмитенту и в Банк России.

Эмитент обязан в течение пяти рабочих дней с момента ознакомления с актом проверить реестр , установить причину несоответствия , устранить ее и предоставить регистратору необходимые документы*. Такие правила установлены в пункте 2.14 Положения о передаче реестра.».

« Неисполнение обязанности по передаче регистратору реестра акционеров грозит крупным штрафом

До 1 октября 2014 года все акционерные общества должны были передать реестры акционеров профессиональным регистраторам ( п. 2 ст. 149 ГК РФ, п. 5 ст. 3 Федерального закона от 02.07.13 № 142-ФЗ)*. Что грозит тем обществам , которые этого до сих пор не сделали? Будут ли какие-то негативные последствия у обществ , которые состоят всего из одного или двух акционеров?

Спрашивает Елена Пилипенко, г. Екатеринбург.

Обществам , которые до сих пор не передали свои реестры акционеров профессиональному регистратору , грозит административная ответственность в виде штрафа от 700 тыс. до 1 млн рублей , а должностным лицам общества ( то есть прежде всего директорам) — штраф от 30 тыс. до 50 тыс. рублей или дисквалификация на срок от одного года до двух лет ( ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ).

На этот счет уже есть довольно подробные разъяснения уполномоченного органа по регулированию , контролю и надзору в сфере финансовых рынков — Банка России*. В пункте 2 письма от 31.07.14 № 015−55/62272 он напомнил всем акционерным обществам , что до 02.10.14 необходимо выбрать регистратора , согласовать и подписать договор с ним , подготовить документы реестра к передаче , раскрыть информацию о регистраторе и уведомить зарегистрированных лиц , внести данные о регистраторе в ЕГРЮЛ. Там же Банк России указал на риски привлечения к административной ответственности за незаконное ведение реестра в соответствии с частью 2 статьи 15.22 КоАП РФ.

В этом же письме Банк России разъяснил , что обязанность по передаче реестра акционеров и ответственность за неисполнение данной обязанности касается абсолютно всех акционерных обществ независимо от количества акционеров , типа общества ( публичное или непубличное), наличия в штате общества лиц , имеющих квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра ( третьего типа) и иных условий. В законодательстве не сделано никаких исключений. Это означает , что административная ответственность за непередачу реестра регистратору в том числе касается и тех обществ , у которых всего один или два акционера.

Некоторые общества , которые до сих пор не передали реестры , сейчас опасаются обращаться к регистраторам , полагая , что это автоматически повлечет привлечение к ответственности. Однако механизм выявления правонарушений , ответственность за которые установлена частью 2 статьи 15.22 КоАП РФ , неочевиден. По крайней мере законодательство не обязывает регистраторов сообщать в контролирующие органы о фактах несвоевременной передачи им реестров. В то же время нужно учитывать , что Банк России может получать информацию в рамках межведомственного взаимодействия. Например , в рамках Соглашения с ФНС России от 29.06.10 № 01−15/3182 , ММВ-27−2/[email protected] налоговые органы передают Банку России в том числе информацию из ЕГРЮЛ. А в ЕГРЮЛ также содержатся сведения о реестродержателе общества ( подп. «д» п. 1 ст. 5 Федерального закона от 08.08.01 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц «). Следовательно , отсутствие таких сведений в отношении конкретного акционерного общества уже само по себе может указать Банку России на то , что реестр не передан*. Кроме того , в случае наличия в обществе корпоративного конфликта нельзя исключать вероятность того , что о непередаче реестра в Банк России сообщит кто-то из конфликтующих акционеров. С учетом указанных выше рисков в интересах общества как можно быстрее определиться с выбором регистратора и передать реестр.

Мнением поделилась Виктория Рыбалкина, руководитель « горячей линии» юридической справочной системы « Система Юрист».».

Штраф за непередачу реестра акционеров

Дата: 09.09.2015 14:56
Автор: EvNad

Регистрация: 13.07.2015 Cообщений: 3

Подскажите пожалуйста выход из следующей ситуации:
ЗАО (непубличное) находится в процессе ликвидации с 2012 года.
Сейчас поставлена задача продолжить процедуру ликвидации, в связи с чем возникает необходимость в проведении как минимум двух собраний: об утверждении промежуточного ликвидационного баланса и об утверждении ликвидационного баланса.
С 2012 года общество никаких собраний не проводило, реестр вело самостоятельно и до сих пор никакому регистратору реестр не передавало. Возможно ли в данной ситуации проведение собраний без регистратора и подготовка списков лиц к собраниям самим обществом?

Дата: 09.09.2015 17:22
Автор: corrund

Регистрация: 17.12.2005
Сообщений: 222

Хм. Вопросы штрафов за непередачу реестра профессиональному регистратору (из списка лицензированных) не обсуждаем, да? И так понятно, что ЗАО попало. А передать ведение реестра придётся. Требование Закона, ничего не попишешь (п.2 ст.149 ГК РФ, п.5 ст.3 142-ФЗ от 02.07.13).

Главный-то вопрос: счётная комиссия есть? Если да, то действуйте так же, как действовали всегда (до 2012 года собрания ведь проводились?)

Дата: 11.09.2015 11:09
Автор: DronovRu

Регистрация: 29.09.2010
Сообщений: 291

Вам только через регистратора. Если понадобится помощь — обращайтесь!

Дата: 18.09.2015 09:40
Автор: EvNad

Регистрация: 13.07.2015
Сообщений: 3

Мы плотно работаем с одним из регистраторов по другим обществам,обращались за консультацией. Общество, которое находится в стадии ликвидации не очень хотят принимать.
Счетной комиссии в обществе нет, акционеров всего три (юр.лица).

Дата: 18.09.2015 12:55
Автор: corrund

Регистрация: 17.12.2005
Сообщений: 222

Передать ведение реестра придётся. Просто общайтесь не с единственным регистратором, а с несколькими — кто-то да и возьмётся, чтобы заработать. (Этого уже не избежать, понимаете? То же касается и штрафов.)
На основании данных реестра регистратор сформирует список, созовёте собрание.
А проведение собрания без регистратора возможно, поскольку функции счётной комиссии не обязательно передавать регистратору, пока акционеров не более 500 (абз.2 п.1 ст.56 ЗобАО).

Дата: 18.09.2015 14:13
Автор: Сусанна

Регистрация: 17.02.2015
Сообщений: 19

У нас была подобная ситуация, проводили собрание у нотариуса. Список к собранию составляли самостоятельно, подписывали единоличным исполнительным органом. Нотариусу предоставляли справку, что Общество ведет реестр самостоятельно.

Дата: 25.09.2015 09:59
Автор: Frendrew

Регистрация: 14.04.2015
Сообщений: 48

Сусанна. И что у вас нотариус принял список составленный самим ЗАО . 0_0
Ему что лицензия не нужна 0_0 .

Дата: 25.09.2015 10:02
Автор: Frendrew

Регистрация: 14.04.2015
Сообщений: 48

corrund — прав, искать регистратора и передавать реестр пАлюбому, пока штраф не прилетел, а дальше кто дешевле нотариус или регистратор.

Дата: 01.10.2015 10:12
Автор: Сусанна

Регистрация: 17.02.2015
Сообщений: 19

Да, нотариус принял список, составленный самим обществом, про лицензию не спрашивал.

Дата: 13.04.2016 15:01
Автор: Svetlanaaa79

Регистрация: 13.04.2016
Сообщений: 1

Сусанна, в каком регионе Вам помог нотариус? Нам тоже необходимо подать документы на ликвидацию при отсутствии регистратора. Дайте, пжлста, контакты нотариуса (лучше в личку).

Дата: 13.04.2016 16:08
Автор: DronovRu

Регистрация: 29.09.2010
Сообщений: 291

Действуйте законно! Передавайте реестр регистратору и проводите собрание.

Дата: 13.04.2016 16:59
Автор: lawecon

Регистрация: 26.02.2013
Сообщений: 22

а одного акционера сейчас уже сделать нереально?

Для того чтобы оставлять сообщения на форуме, Вам необходимо зарегистрироваться.

Еще по теме:

  • Как называется пособие матери одиночки Льготы и пособия матерям одиночкам в 2018 году – порядок их оформления и выплаты Количество родителей, в одиночку воспитывающих ребенка, увеличивается с каждым годом. Государство выплачивает пособия и льготы для матерей-одиночек. Рассмотрим основные изменения, вступившие в силу в 2018 […]
  • Новые правила по охр Обновлены правила охраны труда на автомобильном транспорте Минтруд России утвердил новые Правила охраны труда на автомобильном транспорте (далее – Правила). Документом расширен перечень вредных и опасных производственных факторов, которые могут воздействовать на работников при […]
  • Приказ на индексы 2 квартал 2018 База знаний - Ценообразование в строительстве Индексы Минстроя РФ на 2 квартал 2018 года (для всех регионов) к ТЕР/ФЕР с дополнениями от 19-07-2018 «О рекомендуемой величине прогнозных индексов изменения сметной стоимости строительства в II квартале 2018 года, в том числе величине […]
  • Плагиат статья в ук Статья 146. Нарушение авторских и смежных прав Статья 146. Нарушение авторских и смежных прав См. комментарии к статье 146 УК РФ Информация об изменениях: Федеральным законом от 7 декабря 2011 г. N 420-ФЗ в часть 1 статьи 146 внесены изменения 1. Присвоение авторства (плагиат), если это […]
  • Сайт комитета судебных экспертиз рб Сайт комитета судебных экспертиз рб Государственный комитет судебных экспертиз Республики Беларусь Объективность. Честь. Отечество. Основания и порядок назначения экспертиз определяются Уголовно-процессуальным, Гражданским процессуальным и Хозяйственным процессуальным кодексами […]
  • Пример распоряжения собственностью Право собственности Оглавление Право собственности - право владения, пользования и распоряжения имуществом. Комментарий Право собственности является важным понятием как в праве вообще, так и налоговом праве, в частности. Основное содержание права собственности состоит в трех видах прав […]
  • Осаго в туле 2018 Калькулятор ОСАГО в Тула на 2018 года Сделайте расчет на калькуляторе, и мы покажем вам где дешевле застраховать машину по ОСАГО в Тула Стоимость ОСАГО в компаниях: Результаты полученные на калькуляторе будут сохранены в Вашем личном кабинете. Вы всегда сможете их посмотреть и сделать […]
  • Приказ ф Т-6 Приказ на отпуск. Бланк и образец заполнения по форме Т-6 Отпуск работника необходимо оформлять в полном соответствии с принятыми стандартами, нормами. Важно заполнить соответствующую форму для официального предоставления отпуска. Ключевая официальная бумага, фиксирующая предоставление […]